![[중고] 파생상품 투자상담사 3 : 리스크관리 및 직무윤리 (시험대비교재)](https://image.aladin.co.kr/product/643/55/cover500/8960502227_1.jpg)
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책 정보
· ISBN : 9788960502222
· 쪽수 : 341쪽
· 출판일 : 2010-02-05
목차
제1부 리스크관리
제1장 위험관리 개요
1. 리스크관리의 필요성
2. 위험의 유형
3. 위험관리 실패사례
4. 위험의 측정
제2장 위험관리론
1. VaR의 개념
2. VaR 측정시 고려사항
3. VaR 측정방법
4. 상품별 VaR
5. VaR 모형의 사후검증 및 한계
6. 위기분석(Stress Testing)
7. 시장위험
8. 유동성위험 관리
제3장 환위험 관리
제4장 신용위험 관리
제5장 영업(운영)위험 관리
◎ 실전예상문제
제2부 파생상품 영업실무
제1장 투자권유, 계좌개설 및 입ㆍ출금 업무
1. 투자권유
2. 계좌개서
3. 입ㆍ출금 업무
제2장 주문의 접수 및 거래체결 업무
1. 주문의 접수
2. 증거금 제도
제3장 정산, 결제, 인수도
1. 일일정산 및 결제
2. 추가증거금(마진콜)
3. 인수도 결제
제4장 대용증권ㆍ회계ㆍ세무관리 업무
1. 대용증권 및 외화관리 업무
2. 회계관리 업무
3. 세무관리 업무
◎ 실전예상문제
제3부 직무윤리
제1장 직무윤리의 개요
1. 파생상품 위험성
2. 직무윤리
3. 윤리준칙
제2장 파생상품시장 규제
1. 규제기관
2. 규제법, 시장관리에 대한 규제
제3장 투자자 보호
1. 신의성실 의무 등
2. 금융투자업자 겸영 허용
3. 이해상충의 관리
4. 투자권유
5. 직무관련 정보의 이용금지 등
6. 매매관련 규제
7. 불건전영업행위의 금지
제4장 불공정거래행위 규제
1. 미공개정보이용행위 규제
2. 시세조종행위 규제
3. 사기적행위 금지
4. 자본시장조사업무규정
제5장 금융실명거래
1. 금융실명거래원칙 및 실명전환업무
2. 금융거래에 대한 비밀보장
3. 금융실명거래 위반자에 대한 과태료 부과기준
4. 금융실명거래 위반에 대한 제재양정기준
제6장 특정금융거래보거
1. 의 의
2. 의심되는 거래의 보고
2. 고액현금거래보고
4. 금융정보분석원(FIU : Financial Intelligence Unit)
5. 금융기관의 고객알기제도(Customer Due Diligence)
6. 특정금융거래보고 체제구축
7. 비밀보장, 면책 및 제재
제7장 검 사
1. 금융기관 검사 및 제재
제8장 금융분쟁조정제도
제9장 내부통제기준
1. 의 의
2. 준법감시인
3. 내부통제기준의 내용
4. 표준내부통제기준
◎ 실전예상문제
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